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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(10.4)

來源:233網校 2019年10月4日

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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(10.4)

1.歐式權證可以在()行權。

A.權證到期日之前任何交易日

B.權證到期日當日

C.權證到期日之前一段規定時間內

D.權證到期日之后任何交易日

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:按照權證持有人行權的時間不同,可以將權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別。美式權證可以在權證到期日之前任何交易日行權;歐式權證僅可以在到期日當日行權;百慕大式權證則可在到期日之前一段規定時間內行權。。

2.從托管級別角度來說,中央國債登記結算公司是中國債券市場的()。

A.總托管人

B.分托管人

C.二級托管人

D.監管者

參考答案:A
參考解析:選項 A 正確:中央結算公司作為中國債券市場的總托管人,直接托管銀行間債券市場參與者的大部分債券資產,而中證登作為分托管人托管交易所債券市場參與者的債券資產,四大國有商業銀行作為二級托管人托管商業銀行柜臺市場參與者的債券資產。

3.封閉式基金的利潤分配是()。

A.每年至多三次

B.每年至少一次

C.規定了每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例

D.兩年一次

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次,封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的 90%。封閉式基金一般采用現金方式分紅。開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例。開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應當每日進行收益分配。

4.下列關于公募基金說法錯誤的是()。

A.運作必須嚴格遵循相關的法律和法規,并受監管機構的嚴格監管

B.最小金額要求較低,且投資者眾多

C.募集的對象通常是不固定的

D.一般投資于衍生金融工具等高風險產品

參考答案:D
參考解析:選項 D 說法錯誤:公募基金是可以面向社會公眾公開發售的基金。公募基金可以向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣,基金募集對象不固定;基金份額的投資金額要求較低,適合中小投資者參與;基金必須遵守有關的法律法規,接受監管機構的監管并定期公開相關信息。公募基金的運作必須嚴格遵循相關的法律和法規,并受監管機構的嚴格監管,一般只投資于中低風險的產品。

5.基金管理人應在每個季度結束之日起()內編制基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

A.15 個工作日

B.20 個工作日

C.30 個工作日

D.60 個工作日

參考答案:A
參考解析:基金管理人應在每個季度結束之日起 15 個工作日內編制基金季度報告,并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

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