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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(10.6)

來源:233網校 2019年10月6日

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2019年《金融市場基礎知識》習題練習(10.6)

1.利率期限結構的理論不包括()。

A.市場預期理論

B.流動性偏好理論

C.無套利定價理論

D.市場分割理論

參考答案:C
參考解析:利率期限結構的理論包括:(1) 市場預期理論;(2) 流動性偏好理論;(3)市場分割理論。

2.下列關于證券存管的說法,正確的是()。

A.證券交易所可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務

B.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券交易所保管

C.證券監督管理機構不可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務

D.證券登記結算機構不可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務

參考答案:C
參考解析:選項 C 正確:證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管(B 錯誤),并由后者代為處理有關證券權益事務的行為,即證券登記結算機構可以代為證券公司處理有關存管證券權益的事務(A、D 錯誤,C 正確)。

3.債券的價格變動,風險隨著期限的增加而()。

A.沒有影響

B.不變

C.減少

D.增加

參考答案:D
參考解析:選項 D 正確:債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值,債券的期限越長,未來收入的折扣率就越大,所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

4.假設某基金 2010 年 5 月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為 9000 萬元,負債總額為 1500 萬元,托管費率為 0.2%,則該日應提取的托管費為人民幣()元。

A.398

B.416

C.411

D.441

參考答案:C
參考解析:選項 C 正確:基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。該基金當日應提取的托管費為:(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元),即 411 元。

5.目前,我國的基金主要可投資的產品有()。

I.貨幣市場工具

II.企業債券

III.公司債券

IV.資產支持證券

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

參考答案:C
參考解析:目前我國的基金主要可投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券等。

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